CVM, deve abrir, processo administrativo, sobre Itaú, nos próximos, dias, para que o termo: processo; ;, esteja presente.

Representantes do Itaú discutiram com a área técnica da CVM em reunião na sexta-feira, envolvendo uma sociedade aberta, administrativo, financeira, engenharia e assembleia de acionistas.

Em reação às denúncias referentes ao caso de possível fraude contábil no Itaú Unibanco, foi aberto um processo administrativo pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM) para investigar as ações suspeitas dos ex-executivos Alexsandro Broedel e Eliseu Martins.

Conforme a CVM, o processo administrativo deve examinar as acusações contra os ex-executivos, garantindo que as ações de Alexsandro Broedel e Eliseu Martins estejam alinhadas com as normas de contabilidade e transparência, e a empresa não utilize práticas que possam prejudicar os investidores e a estabilidade do mercado.

Processo administrativo sancionador: compreendendo o caso

A CVM (Comissão de Valores Mobiliários) está acompanhando o caso envolvendo o Itaú e seu ex-CFO, Broedel, após a instituição financeira acionar a autarquia em busca de esclarecimentos. O processo administrativo sancionador é uma etapa de instrução, onde a CVM questionará o Itaú sobre as acusações, requisitando documentos internos e possivelmente pedindo acesso ao processo judicial. Se existirem elementos probatórios, a CVM poderá abrir o processo administrativo sancionador, que apura e julga eventuais infrações às normas do mercado de valores mobiliários. O Itaú já protocolou uma ação civil contra Broedel e seu sócio, Martins, após identificar uma sociedade e transferências de recursos que beneficiaram financeiramente o ex-executivo.

Ação civil e investigação interna: um caso de engenharia financeira

A investigação do Itaú aponta que Broedel contrataria pareceres da empresa de Martins e, por meio de uma engenharia financeira que passaria por outras empresas, receberia parte do valor dos contratos. Em assembleia de acionistas, o banco decidiu pedir a anulação das aprovações de contas do ex-CFO e quer ainda a responsabilização do executivo e do fornecedor nas esferas administrativa e judicial. É possível que o processo administrativo não demore a avançar, uma vez que o Itaú iniciou a própria apuração e convocou a assembleia de acionistas.

Processo administrativo: um caminho complexo

A CVM não precisa ser acionada por nenhuma das partes envolvidas para dar início às apurações e pode agir de ofício se identificar eventuais crimes ou infrações à legislação societária ou às suas próprias normas. O Itaú já fez três comunicações ao Banco Central e a reguladora deve abrir procedimento administrativo e levar o caso à esfera criminal por meio do Ministério Púbico Federal. Haveria indícios de gestão fraudulenta, lavagem de dinheiro e associação criminosa, segundo fonte a par das apurações.

Fonte: @ Valor Invest Globo